尊龙凯时集团合规治理手册
1总则
1.1尊龙凯时集团合规理念。
企业重视合规、全员自动合规、合规创立价值。
1.1.1企业重视合规。尊龙凯时集团高度重视，增强顶层设计，企业各级治理职员带动施展楷模作用，签署合规允许，推行合规职责，发动全员合规，把尊龙凯时集团的焦点价值观、企业治理的基来源则和要领融入到合规治理中，在尊龙凯时集团内部周全推广合规文化。
1.1.2全员自动合规。尊龙凯时集团的合规是全员合规、自动合规。合规是集团所有单位和全体员工配合的职责，是尊龙凯时集团康健生长的内在要求。
1.1.3合规创立价值。合规资助尊龙凯时集团管控危害，镌汰羁系处分、民事赔偿、商誉受损等倒运影响，降低尊龙凯时集团需肩负的责任和损失。合规资助尊龙凯时集团塑造一个信仰合规的价值观，合规意识渗透到谋划治理运动的多方面和全历程，成为尊龙凯时集团的名贵财产，吸引优异的相助同伴和客户，提升尊龙凯时集团的品牌价值，成为尊龙凯时集团集团可一连生长的动力和焦点竞争力。
1.2合规要求
1.2.1尊龙凯时集团和全体员工的谋划治理和职业行为应当切合执法、规则、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，各单位章程、股东（大）聚会事规则、董事聚会事规则、监事聚会事规则及规章制度的要求，并应当遵守行业公认并普遍遵守的职业品德和行为准则，遵法合规、忠诚爱岗、清廉自律、公正诚信。
1.2.2 详细合规要求见本手册第4章和第5章划定。
1.3 合规治理目的
尊龙凯时集团合规治理目的是通过建设健全尊龙凯时集团合规治理系统，普及“企业重视合规、全员自动合规、合规创立价值”的合规文化，有用识别和治理合规危害，实现从“要我合规”向“我要合规”、“我能合规”、“配合合规”的一直前进，起劲提升尊龙凯时集团依法治企能力和合规治理能力，确保依法合规谋划，维护和提升尊龙凯时集团的优异声誉和品牌价值，助力尊龙凯时集团建设成具有海内竞争力的国有企业。
1.4 尊龙凯时集团合规治理基来源则
1.4.1周全性，即合规治理周全笼罩 ；
1.4.2自力性，即合规事情机构和合规认真人具有自力性 ；
1.4.3实时性，即实时识别评估合规危害、建设合规治理机制、推行合规治理职责和接纳处置惩罚步伐等 ；
1.4.4有用性，即有用包管谋划治理的合规性。
1.5 制订依据
1.5.1 本手册制订依据包括执律例则、尊龙凯时集团的合规治理制度以及行业公认的行为规范和品德准则。
1.5.2 本手册第2章合规治理系统依据的上级治理单位和尊龙凯时集团相关治理制度。
1.5.3 本手册第4章企业合规义务和第5章员工行为准则涉及的执律例则包括但不限于：
1.5.3.1《中华人民共和国民法典》 ；
1.5.3.2《中华人民共和国公司法》 ；
1.5.3.3《中华人民共和国企业国有资产法》 ；
1.5.3.4《企业国有资产监视治理暂行条例》（国务院令第378号宣布，国务院令第588号修订，国务院令第709号修订） ；
1.5.3.5《中共中央、国务院关于深化国有企业刷新的指导意见》（中发[2015]22号） ；
1.5.3.6国资委《关于周全推进法治央企建设的意见》（国资发规则[2015]166号） ；
1.5.3.7国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》（国资发规则规〔2021〕80号）
1.5.3.8国资委《中央企业合规治理指引（试行）》（国资发规则[2018]106号） ；
1.5.3.9国资委《中央企业合规治理系列指南》 ；
1.5.3.10发改委等七部委《企业境外谋划合规治理指引》（发改外资〔2018〕1916号） ；
1.5.3.11《中华人民共和国刑法》 ；
1.5.3.12《中华人民共和国反垄断法》 ；
1.5.3.13 《中华人民共和国反不正当竞争法》 ；
1.5.3.14《中华人民共和国证券法》 ；
1.5.3.15《中华人民共和国商业银行法》 ；
1.5.3.16《中华人民共和国包管法》 ；
1.5.3.17《中华人民共和国对外商业法》 ；
1.5.3.18《中华人民共和国情形� ；しā� ；
1.5.3.19《中华人民共和国反洗钱法》 ；
1.5.3.20《中华人民共和国网络清静法》 ；
1.5.3.21《金融机构反洗钱划定》(中国人民银行令〔2006〕第1号) ；
1.5.3.22《上市公司信息披露治理步伐》(中国证券监视治理委员会令第40号，中国证券监视治理委员会令第182号修订) ；
1.5.3.23其他有关的执律例则等。
1.5.4 有关执律例则、规章制度、行业规范若有变换，应当凭证变换后现行有用的版本执行。
1.6 适用规模
1.6.1 本合规手册适用于尊龙凯时集团、子公司及其延续分支。
1.6.2 尊龙凯时集团及其员工为本手册项下的合规义务人。
1.7 界说
1.7.1除非上下文尚有要求或文义另作说明，本手册中的词语或简称与尊龙凯时集团其他有关制度所列相关词语或简称的界说相同。别的，除非上下文尚有要求或文义另作说明，下列词语在本手册中的寄义如下：
1.7.1.1尊龙凯时集团（或“全集团”）：指尊龙凯时集团、子公司及其延续分支。
1.7.1.2员工：指全尊龙凯时集团员工。
1.7.1.3本手册：指《尊龙凯时集团合规手册》。
2 合规治理系统
2.1 概述
2.1.1合规治理系统包括合规治理制度系统、合规治理组织系统、合规危害治理机制和合规文化建设机制。
2.1.2各单位应当建设与其谋划规模、组织结构、营业规模、行业特征相顺应的合规治理系统。
2.2合规治理制度系统
2.2.1合规治理制度系统是指各单位建设的、由差别条理和差别形式的治理制度文件组成的企业合规治理运动的制度性、规范化安排。主要由以下部分组成：
2.2.1.1合规治理基本制度：确立合规行为准则，适用于企业及其全体员工 ；
2.2.1.2主要合规治理步伐：划定详细合规治理行为规范，适用于企业及其全体员工 ；
2.2.1.3合规治理事情流程：凭证合规治理基本制度和主要合规治理步伐，明确合规行为准则和详细合规治理行为规范的执行程序，即合规治理各加入方推行职责的程序，适用于合规治理基本制度和主要合规治理步伐划定的适用规模 ；
2.2.1.4合规治理工具：合规治理事情流程中使用的合规治理辅助手段，包括治理表单、问卷、信息化工具等 ；
2.2.1.5合规事情计划：凭证合规治理制度和现实需要制订的合规治理系统建设计划。
2.2.3各单位应当凭证所在国家或地区的执法划定、羁系要求和外地的文化习惯以及尊龙凯时集团关于合规治理制度系统建设的要求，建设规范有用、切合本单位现实的合规治理制度系统。
2.3 合规治理组织系统
2.3.1合规治理组织系统是指各单位从治理层、治理层到执行层关于开展合规治理事情的责任主体及其职责安排，包括合规治理的治理机构、向导机构、合规认真人、合规事情小组、合规事情机构、合规事情职员等设置及其合规治理职责。
2.3.2 合规治理治理机构
尊龙凯时集团将设立合规治理委员会，其是尊龙凯时集团合规治理事情的最高认真机构。
2.3.3 合规治理向导机构
尊龙凯时集团合规治理委员会是尊龙凯时集团合规治理事情的组织向导机构。
2.3.4 合规认真人
尊龙凯时集团总执法照料是尊龙凯时集团的合规认真人。
2.3.5 合规事情机构
尊龙凯时集团的执法事务部是尊龙凯时集团合规事情牵头治理机构。
3合规危害治理机制
3.1合规危害是指因各单位或其事情职员的谋划治理或职业行为违反执法、规则和准则，而使各单位受到执法制裁、被接纳羁系步伐、遭受工业损失或声誉损失的危害。
3.2合规危害治理及机制
3.2.1是指对合规危害举行识别、预防、应对和管控，以及追究合规治理相关责任的历程。
3.2.2合规危害治理机制通常包括以下几方面：
3.2.2.1合规危害识别和管控机制 ；
3.2.2.2合规审查和报告机制 ；
3.2.2.3合规检查整改机制 ；
3.2.2.4合规举报监视机制 ；
3.2.2.5合规责任追究机制 ；
3.2.2.6合规治理绩效审核机制。
3.3合规危害识别和管控机制
3.3.1合规危害识别是指各单位为实现对合规危害周全、准确、有用的治理而对合规危害举行甄别、评估、聚焦的动态历程和机制。合规危害识别应当遵照周全笼罩、准确定位和重点突出的基来源则。合规危害识别的历程是建设一个从合规危害库到重大合规危害清单到年度合规危害重点项目的聚焦历程，详细办法包括甄选合规危害、评估合规危害和聚焦合规危害。
3.3.2各单位应当尽快建设合规危害评估制度，凭证紧迫水平和危害品级接纳响应步伐，以化解缓和释识别的合规危害。
3.3.3各单位合规事情机构应当自动实时举行合规危害提醒和规则宣贯，提防合规危害爆发。
3.4合规咨询和合规审查机制
各部分及员工在一样平常谋划治理和事情中发明合规问题，或对合规危害及其治理保存疑问，应当实时咨询本单位合规事情机构。下一级单位发明重大疑难合规事项，应当实时向上一级合规事情机构举行合规咨询。须要时，各单位可以凭证相关制度划定提请合规审查。各单位合规事情机构应当对本单位的规章制度举行合规审查。
3.5合规报告机制
合规报告分为按期合规事情报告和未必期合规危害事项报告。各单位应当凭证上级单位要求报送年度合规事情报告。各单位针对重大违规事项或因违反羁系要求，可能受随处� ；蛑撇谩⒃馐苤卮笞什鹗Щ蛏鹗У闹卮笪：κ孪钍�，应当实时提交未必期报告。
3.6合规检查和整改机制
各单位应当对本单位及下属单位谋划治理运动是否切合执律例则、羁系要求、企业规章制度和行业规范等举行合规检查。各单位每年年头应当制订合规检查事情妄想，并凭证事情妄想开展合规检查事情。当本单位或下属单位或偕行业其他公司泛起重大合规危害时，还应当安排未必期合规检查。合规检查流程一样平常包括：制订合规检查事情妄想，组建检查小组，网络和评价检查证据，形成检查结论，撰写、审批和下发检查报告，开展合规整改。在未必期合规检查中，凭证需要还可能举行� ；χ贸头�。
关于合规检查中发明的问题，被检查单位应当制订合规整改计划，起劲开展整改事情，并在整脱限期内完成整改，提出合规治理优化建议，形成合规治理的闭环。
3.7合规举报监视机制
3.7.1各单位应当建设合规举报监视机制，包管员工和外部客户都能够正常行使举报、投诉违法违规行为的权力。
3.7.2合规举报监视机制应当包括以下几方面内容：
3.7.2.1设立举报与投诉热线 ；
3.7.2.2勉励实名举报的同时，不倾轧匿名举报 ；
3.7.2.3� ；ね端哂刖俦ㄈ�，严禁对投诉与举报人攻击抨击 ；
3.7.2.4针对投诉与举报，应当举行视察，须要时，可以凭证相关制度提请合规检查 ；
3.7.2.5在视察历程中，对相关责任人举行询问 ；
3.7.2.6经视察证实保存合规问题的单位举行合规整改，违规职员举行责任追究等。
3.7.3各单位及其员工发明违法违规行为或合规危害隐患，应当自动、实时地向本单位合规事情机构报告。
3.8合规责任追究机制
各单位应当建设合规责任追究机制，对从事违反执法、规则和准则或者不认真推行应尽的岗位职责等行为，致使单位受执法制裁、羁系处分、重大财务损失和声誉损失的危害的职员举行责任追究。合规问责的工具包括各级治理职员、各级合规事情职员及其他员工。
3.9合规治理绩效审核机制
各单位应当建设合规治理绩效审核机制，将合规治理有用性纳入高级治理职员、各职能部分和下属单位及员工的绩效审核规模。各单位合规事情机构认真对本单位各职能部分一样平常的合规治理能力和合规状态举行跟踪评价，协助本单位相关职能部分对合规治理事情举行审核。
3.10合规文化建设机制
3.10.1合规文化是组织成员普遍遵守的依法合规谋划的头脑看法、品德标准和价值取向，是企业诚信谋划的意识和行为。优异的企业合规文化有助于填补规则和制度误差，提防和镌汰合规危害，重构企业文化。合规文化建设
关于企业阻止遭受执法制裁、羁系处分、重大财务损失或声誉损失，实现可一连生长具有主要意义。尊龙凯时集团的合规文化内在主要包括“企业重视合规、全员自动合规、合规创立价值” 等合规理念，各单位应以此为基础开展各项合规文化建设事情。
3.10.2合规文化建设机制包括合规理念的宣导、合规培训与教育制度、合规文化的培育等。
3.10.3合规理念宣导
3.10.3.1合规理念宣导是指通过多种方法宣传合规知识，提倡合规民俗，对合规理念举行宣传和提倡，协助培育合规文化。
3.10.3.2合规理念的宣导方法应注重针对性、立异性和知识性，抵达合规文化宣传效果。
3.10.4合规培训与教育
3.10.4.1各单位应当注重合规培训的普及性，将合规培训纳入员工培训规模，每年制订合规培训妄想，组织合规培训，通过培训让员工掌握基本合规知识和合规治理要求。
3.10.4.2各单位应当注重合规培训的专业性，一连关注执法、规则和准则的最新生长，亲近团结本单位的重点合规危害项目，实时为治理层提供合规建议。
3.10.4.3各单位应当注重合规培训的有用性，通过合规检查和审核检测合规培训教育的效果，对泛起违规行为的单位和小我私家举行重点培训教育。
3.10.4.4各单位应当注重合规培训的规范性，有关合规培训的信息和事项应当纪录在案，包括培训的时间所在和方法、培训职员和培训质料、受训职员的签到表和其他证实其加入培训的有关证实质料、培训考试的试卷和效果等。
3.10.5合规文化培育
各单位应当通过建设有用的合规治理组织系统、制度系统、合规危害管控机制和合规文化建设机制，围绕“企业重视合规、全员自动合规、合规创立价值”的合规理念，勉励合规的行为，提倡合规的民俗，营造合规的气氛，培育本单位的合规文化，形成合规治理软实力。
4企业合规义务
4.1正当雇佣和劳动清静包管义务
4.1.1员工是尊龙凯时集团名贵的财产，是公司刷新生长的包管。各单位应当遵守并认真贯彻执行所在国及所在地区劳动用工相关的执律例则，建设和完善本单位的劳动用工制度，尊重和维护员工的正当权益，建设优异的事情气氛。
4.1.2各单位应当包管员工取得劳动酬金、休息休假、获得劳动清静卫生� ；ぁ⑾硎苌缁岚芤约敖邮苤耙凳忠张嘌档雀飨钫比ㄒ�，不得以任何形式规避推行其对员工的法界说务。
4.1.3各单位应当建设、健全和实验包管员工康健和清静的劳动清静卫生制度，严酷执行所在国及所在地区劳动清静卫生规范和标准，对员工举行劳动清静卫生教育，避免清静事故，镌汰职业危害。
4.1.4各单位应当为员工提供切合所在国及所在地区执法划定的劳动清静卫生条件和须要的劳动防护用品，对从事有职业危害作业的劳动者应当按期举行康健检查。
4.1.5因未建设和实验须要的劳动清静卫生制度或者未提供须要的劳动防护用品，相关单位可能受到劳动行政部分的忠言，若员工因此受到损害，该单位负有赔偿责任。
4.1.6各单位应当在员工职业培训中宣传清静劳动知识，勉励员工准确使用劳动工具，提醒有危险作业的员工提高清静意识。
4.1.7各单位应当为员工创立公正公正的事情情形，凭证能力和绩效审核、提升员工。各单位不得以任何理由（包括员工的人种、文化、宗教、年岁、民族、或性取向等为由）歧视任何员工。除所在国及所在地区执律例则划定或事情内容要求，各单位不得以员工的性别或残疾状态为由拒绝任命或提高任命标准。
4.1.8若是资源允许，各单位可以接纳步伐包管对各少数群体员工的实质公正看待，如对全体员工举行多元教育，提供相关权益� ；さ淖裳�，建设多元小组以及制订有关目的来资助弱势员工。
4.2依法纳税义务
4.2.1各单位应当依法纳税，起劲推行代扣代缴税款的义务。
4.2.2各单位应当依法举行税务挂号、设置账簿、保管凭证、纳税申报 ；各单位应当如实向税务机关反应本单位的生产谋划情形和执行财务制度的情形，按有关划定提供响应的报表和资料，不得瞒报、漏报、误报，不得偷税漏税。
4.3反垄断义务
4.3.1垄断是指在没有法定允许的情形下,谋划主体使用其市园职位,实验阻碍商业、限制和扫除公正竞争的行为，包括告竣并实验垄断协议、滥用市场主导职位以倾轧其他竞争者或实验具有或者可能具有扫除、限制竞争效果的谋划者集中。
4.3.2实验垄断行为，有可能面临被反垄断执法机构责令休业、没收违法所得并被处以�？畹拇Ψ�。各单位应当在谋划运动中遵守公正竞争原则，遵守反垄断法及各国反托拉斯法的划定，在执法框架内举行良性竞争，自觉阻止垄断行为的爆发。
4.3.3各单位应当阻止与具有竞争关系的偕行企业或者生意相对人告竣具有使用市场价钱效果的垄断协议。垄断协议分为横向垄断协媾和纵向垄断协议。横向垄断协议包括：牢靠或变换商品价钱的协议、支解市场的协议、团结抵制协议等。纵向垄断协议包括：牢靠转售商品价钱的协议、限制转售商品最低价钱的协议等。协议可以是口头的，也可以是任何默契行为。
4.3.2各单位在吞并、收购其他企业单位或其股权资产时，应当严酷遵守相关国家反垄断规则定，遵守执法关于谋划者集中的标准。若有疑问，应当实时向有关部分申报审查，征求其意见。
4.4反不正当竞争义务
4.4.1不正当竞争是指谋划者在谋划运动中，通过接纳违反公认的商业品德的手段，争取生意时机或者破损其他谋划者的竞争优势，扰乱社会经济秩序的行为。实验反不正当竞争行为，有可能面临民事损害赔偿、行政处分，甚至刑事责任。
4.4.2公正竞争有益于市场经济康健生长。各单位应当自觉维护市场秩序的公正性，不以倾轧竞争敌手为目的，以低于本钱的价钱销售商品或提供服务 ；没有正当理由的情形下，不应违反购置者的意愿搭售商品、服务或者附加其他不对理的条件。依法具有独吞职位的单位，不应限制他人购置其指定的谋划者的商品或服务。各单位加入海内外市场竞争，应当严酷遵守适用的反不正当竞争国际法和海内法。
4.4.3各单位在谋划运动中应当榨取以下行为：
4.4.3.1冒充行为。各单位不得冒充他人注册商标，伪造或冒用认证标记、名优标记等质量标记，伪造产地，私自使用着名商品特有的或近似的名称、包装、装潢，私自使用他人商号及通过其他含有不实因素的手段，实验损害竞争敌手的行为。
4.4.3.2虚伪宣传。反不正当竞争执法普遍榨取通过虚伪广告宣传诱骗和误导消耗者的行为。各单位不得使用广告等宣传方法对商业信誉或服务或商品质量、性能、用途、售后服务等方面举行可能引起误解的宣传。
4.4.3.3勾通投标。反不正当竞争执法普遍榨取通过勾通投标，以抵达抬高标价、压低标价等倾轧竞争敌手目的的行为。
4.4.3.4商业行贿。商业行贿是在商业运动中违反公正竞争原则，接纳给予、收受财物或者其他利益等手段，以提供或者获取生意时机或者其他经济利益的行为。商业行贿既可能引发民事责任、行政责任，也可能组成刑事犯法。
4.4.3.5侵占商业神秘，损害商业信誉。各单位不得侵占他人正当� ；さ纳桃瞪衩�，捏造、散布虚伪事实以损害竞争敌手的商业信誉，以及从事其他执律例则榨取的限制竞争行为。
4.5反洗钱义务
4.5.1洗钱是指将毒品犯法、走私犯法、黑社会性子的组织犯法、恐怖运动犯法、贪污行贿犯法、破损金融治理秩序犯法、金融诈骗罪等犯法运动的犯法所得，通过掩饰、遮掩其泉源和性子，并借助种种方法使其正当化的行为。
4.5.2协助洗钱的行为包括：提供资金账户 ；协助将工业转换为现金、金融票据、有价证券 ；协助转移资金 ；将犯法资金转化为有形资产等掩饰资金泉源和性子的行为。
4.5.3洗钱及协助洗钱的行为组成刑事犯法，企业和相关责任人都将依法被追究刑事责任。洗钱或协助任何单位及小我私家从事洗钱的行为不但组成犯法，还会给企业带来重大经济损失和信誉损失，使公众对其失去信托。
4.5.4各单位应当与资金泉源正当且声誉优异的客户、中介机构及商业同伴等举行谋划来往。
4.5.5各单位应当勉励员工在嫌疑客户、中介机构及商业同伴保存洗钱行为时自觉推行报告义务，报告前无需先行确认该项营业是否是洗钱行为。
4.5.5.1各单位应当见告员工，任何员工无权阻碍或者滋扰其他员工依法推行报告的职责。
4.5.5.2除非为配合执法部分的事情，员工报告的内容应当对第三方及被嫌疑人严酷保密。
4.6遵守出口管制和商业制裁规界说务
4.6.1出口管制是指一国政府通过建设一系列审查、限制和控制机制，以直接或间接的方法避免本国限制的商品或手艺通过种种途径流通或扩散至目的国家，从而� ；け竟那寰病⑼饨缓途美娴男形�。
4.6.1.1在中国，出口管制通常是指中国政府对从中国境内向境外转移管制物项以及中国公民、法人及其他组织向外国公民、法人及其他组织提供管制物项的行为所接纳的榨取或限制性步伐。
4.6.1.2若各单位营业普遍外洋，那么各单位不但受中国出口管制执法的统领，尚有可能受其他国家出口管制执法的统领。
4.6.2美国政府对出口管制的统领权宽泛，视察手段隐藏，制裁步伐严肃。美国的出口管制主要涉及用于军事目的的装备、专用物资、手艺的出口管制和商业出口管制。
4.6.3 欧盟差别成员国的出口管制制度差别较大，敏感物品的出口允许标准、允许规模、允许程序等方面均不相同，出口商因此面临较大的不确定性。
4.6.4违反出口管制的出口商或者商业同伴可能遭受实验出口管制国家的制裁，制裁工具还可能包括小我私家或者国家。制裁的方法包括行政处分、刑事处分（好比美王法下的刑事�？睿┑�。
4.6.5商业制裁是一国或数国政府通过执法对另一国接纳强硬步伐，以隔离相互之间的经济和商业关系的行为。商业制裁是国家执行对外政策的一种工具� ；谕饨徽吆凸仪寰驳哪康�，一国政府可一连对某些国家、小我私家、整体和实体接纳商业制裁。现在实验商业制裁步伐较多的是美国和欧盟。
4.6.5现在美国政府接纳的商业制裁步伐主要有：
4.6.5.1周全制裁：这些制裁险些榨取所有“美国人”（包括小我私家及实体）与受周全制裁的国家或地区的直接或间接的生意往来，包括与位于或设立在这些司法辖区内的政府和非政府主体之间的生意往来 ；
4.6.5.2不完全制裁：主要集中在限制或榨取特定“美国人”与受限主体之间的生意 ；
4.6.5.3针对特定目的的名单制制裁步伐：如从事特定不法行为的特定小我私家、整体和实体（例如：恐怖主义，毒品走私，大规模杀伤性武器扩散运动及外洋逃避制裁者）。
4.6.6作为非美国主体“导致”被榨取的生意所有或部分在美国爆发，则都有可能受到美国制裁步伐下的处分与责任，而无论其位于那里。最有可能“导致”违反美国制裁划定的情形，是支付或接受与受周全制裁的国家或受限方有关的美元款子，或为该等生意之目的向美国或“美国人”采购货物。
4.6.7欧盟的制裁通常包括适用于特定国家、职员、物品或最终用途的限制，从有限到周全制裁，制裁步伐的性子和规模会凭证差别情形而有所差别。欧盟的制裁步伐很洪流平上与欧盟出口管制步伐重合，即对某些物品或手艺，包括军用及两用物品/手艺的跨境流动管制。欧盟针对服务及运动的制裁更普遍。
4.6.8欧盟的制裁步伐通过欧盟的决媾和划定对所有成员国爆发效力，并由欧盟成员国详细执行。
4.6.9各单位应当凭证现真相形，有针对性地建设出口管制和商业制裁相关的完整有用的合规治理系统，镌汰违规危害，在企业因涉嫌违规而被视察或处分时，降低被处分危害。
4.6.10涉及美国出口管制的单位，应当凭证美国商务部工业与清静局（BIS）出口服务办公室出口管制和合规部分的出口治理和合规妄想（EMCP）整理的出口合规九要素（即：治理层允许、危害评估、合规准则、合规培训、出口合规筛查、纪录、审计、报告、纠错）建设合规治理系统。
4.7商业同伴合规义务
4.7.1商业同伴是指销售产品或服务的任何一方，以及提供产品或服务的任何一方。优质的商业同伴对企业的一连康健生长至关主要。各单位应充分相识商业同伴，并建设相顺应的合规标准与品德要求。
4.7.2各单位应当亲近关注商业同伴的资信状态，做好尽职视察事情，包括但不限于：
4.7.2.1确保商业同伴所提供的企业资料完整真实，包括企业的注册挂号情形、股权结构、人力资源、行业声誉、谋划业绩、以往信用等情形，须要时可以要求商业同伴提供须要的财务资料。
4.7.2.2保存要求商业同伴配合检查和审计的权力。
4.7.2.3亲近注重有关商业同伴的媒体报道，若有其不良报道，可以通过增强相同来相识详细情形，须要时睁开响应的视察。
4.7.3各单位应当向商业同伴转达、宣贯尊龙凯时集团的合规理念、合规要求和合规文化，要求商业同伴尊重和明确尊龙凯时集团的对商业同伴的合规治理要求，并要求商业同伴遵守本合规手册中涉及商业同伴的相关内容。
4.7.4各单位可以与商业同伴相互交流合规治理履历，配合提高合规治理水平。
4.7.5各单位应当在条约中设定合规条款，要求商业同伴予以遵守。
4.7.6须要时，各单位可以制订《商业同伴行为准则》，适用于相关单位的所有商业同伴及其员工、暂时雇员、署理商和分包商等。
4.8财务报告真实准确和上市公司信息披露义务
4.8.1各单位体例财务会计报告，应当凭证真实的生意、事项以及完整、准确的账簿纪录等资料，并凭证所适用的会计制度划定的体例基础、体例依据、体例原则和要领，做到数字真实、盘算准确、内容完整、说明清晰。
4.9情形� ；ひ逦�
4.9.1各单位应当自动推行情形� ；ひ逦�，落实遵守情形� ；ぶ绰衫虻闹魈逶鹑�，实时接纳有用步伐避免污染和危害。
各单位可以通过宣布道育或加入社会运动等种种方法提高员工情形� ；ひ馐�。
4.9.2各单位应当遵守中国及相关国家环保执律例则，树立环保合规治理意识。
4.9.2.1爆发情形污染的单位应当开展情形� ；な虑橥�，建设相关的情形� ；ぴ鹑沃贫�。
4.9.2.2排放污染物的单位应当凭证国务院情形� ；ば姓鞴懿糠值幕ㄉ瓯ü液偶�/或推行中国和其他国家所划定的申报挂号划定。
4.9.2.3生产、贮存、运输有毒化学物品和含有放射性物质物品的单位应当遵守国家有关划定，避免污染情形。
4.9.3各单位在建设或刷新项目时，应当遵照相关划定举行情形影响评价，避免污染情形和破损生态。
4.10数据� ；ず托畔⑶寰惨逦�
4.10.1数据� ；ぃㄊ萸寰脖 ；ぃ┦侵附幽上煊Φ挠布腿砑低潮 ；て笠档闹种置舾惺菸牡担òㄉ杓莆牡怠⑸杓仆贾皆创搿⒂苹⒉莆癖ū砑捌渌种稚婕肮疑衩亍⑸桃瞪衩亍⒅饕莸奈牡担┎皇芷扑稹⑶匀 ⒌劣谩⒗挠眉捌渌环ㄐ形乃鸷�。
为确保数据清静，各单位应当统筹妄想数据� ；は低车纳そㄉ�，设立各条理、各领域、各行业的数据清静� ；ぶ贫�，增强数据应用历程的数据清静和信息包管。
4.10.2数据� ；さ牟椒グǖ幌抻冢�
4.10.2.1设置专门清静治理机构和清静治理认真人，并对该认真人和要害岗位的职员举行清静配景审查 ；
4.10.2.2制订内部清静治理制度和操作规程，严酷身份认证和权限治理 ；
4.10.2.3接纳手艺步伐，监测、纪录网络运行状态、网络清静事务，并留存相关网络日志 ；
4.10.2.4接纳数据分类、主要数据备份和加密认证等步伐 ；
4.10.2.5建设健全要害信息基础设施清静监测评估制度，信息清静维护部分对可能保存的危害隐患实时检测评估，对发明的问题实时整改，并将有关情形报送上级部分和主管单位 ；
4.10.2.6在境内运营中网络和爆发的小我私家信息和主要数据应当在境内存储。因营业需要，确需向境外提供的，应当凭证国家有关小我私家信息和主要数据出境清静评估治理的执律例则举行评估 ；
4.10.2.7按期对从业职员举行网络清静教育、手艺培训和手艺审核，对要害岗位专业手艺职员应按期组织培训和测评 ；
4.10.2.8制订网络清静事务应急预案，并按期举行演练 ；
4.10.2.9建设网络信息清静投诉、举报制度，宣布投诉、举报方法等信息，实时受理并处置惩罚有关网络信息清静和数据� ；さ耐端吆途俦�，有关主管部分责令纠正，给予忠言，制订惩办步伐 ；
4.10.2.10与第三方数据贮存商相助时，应确保其有行业内标准的数据� ；せ坪椭贫�。
4.10.3各单位职员在收罗和治理信息数据时：
4.10.3.1不得窃取小我私家信息，不得宣布榨取宣布的信息 ；
4.10.3.2任何小我私家和组织发送的电子信息、提供的应用软件，不得设置恶意程序，不得含有执法、规则榨取宣布或者传输的信息 ；
4.10.3.3属于榨取宣布或者传输的信息内容，应当连忙阻止传输该信息，接纳消除等处置惩罚步伐，避免信息继续扩散，生涯有关纪录，并向有关主管部分报告 ；
4.10.3.4网络运营职员不得泄露、改动、毁损其网络的小我私家信息 ；未经被网络者赞成，不得向他人提供小我私家信息 ；
4.10.3.5榨取私自下载和转移主要的小我私家信息和企业数据至小我私家移动数据传输装备 ；
4.10.3.6榨取主要信息数据随意出境，未经小我私家信息主体赞成或可能损害小我私家利益的小我私家信息，可能影响国家清静、损害公共利益、影响集团信息清静的信息不得随意出境 ；
4.3.10.7不得从事其他尊龙凯时集团和本单位有关数据� ；ず托畔⒅卫砉嬲轮贫日ト〉男形�。
5员工行为准则
5.1忠诚义务
5.1.1员工应当推行对尊龙凯时集团及本单位的忠诚义务，以增进尊龙凯时集团及本单位生长、维护尊龙凯时集团及本单位的优异声誉为己任，不从事任何损害尊龙凯时集团及本单位声誉和利益的行为。
5.1.2员工应当遵守国家的执律例则，遵守尊龙凯时集团及本单位的规章制度，遵守劳动纪律和职业品德。员工应当勤勉尽责，准时完成单位及其上级向导交办的事情使命，并自觉接受上级向导的治理，按期接受单位事情考评。
5.1.3员工应当向单位如实提供与事情相关的小我私家基本资料、从业履历等信息。
5.1.4员工应当遵守竞业榨取划定，在任职时代及去职后的一段时间内不得从事以下爆发利益冲突的营业或运动：
5.1.4.1自己谋划或者为他人谋划与本单位同类的营业 ；
5.1.4.2作为供应商或经销商与本单位直接或间接生意而不向本单位坦诚披露 ；
5.1.4.3从事其他有损尊龙凯时集团和本单位利益的运动。
违反竞业榨取情节严重时，可能组成不法谋划同类营业罪（例如：国有公司、企业的董事、司理使用职务便当，自己谋划或者为他人谋划与其所任职公司、企业同类的营业，获取不法利益）。
5.1.5员工应当准确处置惩罚与尊龙凯时集团及本单位的利益关系，阻止小我私家利益与企业利益爆发冲突的以下行为：
5.1.5.1加入或协助任何与本单位相竞争的运动 ；
5.1.5.2投资与本单位保存竞争关系的非上市公司 ；
5.1.5.3在与本单位保存竞争关系的单位兼任职务或为其提供资助 ；
5.1.5.4在不向本单位举行披露的情形下直接或者间接地作为供应商或者经销商与本单位生意。
5.2维护企业工业义务
5.2.1企业工业包括有形工业和无形工业。有形工业包括资金、资源、产品、装备（包括移动装备和盘算机）、装置、厂房等一切生产要素。无形工业包括专利权、商标权、著作权、商业神秘、域名等。
5.2.2员工应当以认真、勤勉的方法处置惩罚、使用本单位工业，不得私用、滥用、侵占、私自处置惩罚本单位工业。员工应当自动向单位有关部分报告老化装备或容易损坏的物件，阻止损坏本单位工业。未经有权部清楚确允许，员工不得将本单位工业从该工业所顺应的办公场合移走，但便携式盘算机和移动装备除外。
5.2.3知识产权等无形工业是企业最有竞争价值的资产之一，员工应当� ；ず妥鹬刈鹆奔盼扌喂ひ�，并避免他人损害。
5.3保密义务
5.3.1保密信息是指不为公众所知、能为单位带来经济利益，经单位接纳保密步伐的手艺信息和谋划信息。包括但不限于客户信息、供应商信息、产品开发信息、质量信息、要害人事信息、财务信息，及任何凡扩散可能导致单位利益受损的信息。
5.3.2尊龙凯时集团商业神秘,是指企业谋划运动中不需为公众所知悉、对企业谋划和经济利益具有重大影响需接纳保密步伐予以� ；さ哪被畔⒑褪忠招畔�
5.3.3尊龙凯时集团商业神秘规模：未果真的谋划战略、战略，未果真的谋划妄想、谋划妄想、主要投融资谋划决媾和计划及收并购重组信息 ；谈判计划 ；不宜果真的对外投资项目 ；项目招投标标的 ；内部掌握的条约、协议、意向书、可行性报告及主要聚会纪要 ；手艺类知识产权 ；不宜对外的员工收入分派计划 ；其它凭证谋划需要确定的保密事项。
5.3.4员工应当遵守尊龙凯时集团保密划定及本单位保密相关的制度，推行守旧国家神秘和尊龙凯时集团商业神秘、� ；ぷ鹆奔藕捅镜ノ槐Ｃ苄畔⒌囊逦�，应当依据执律例则、规章制度及条约要求，对客户的相关保密信息予以保密。员工与本单位的劳动关系终止之后，该项义务仍然有用。
5.3.5对外提供保密信息前，员工应当严酷遵照相关的治理流程。
5.3.6在员工去职时，必需交出所有保密文件，不得缮写备份，更不得带去其他公司任职。
5.3.7员工未经批准和授权，不得私自向第三人披露集团及下属单位信息，包括手艺信息、商业信息、营业信息和人事信息等。员工若发明泄密事务及隐患，应当实时阻止和报告，以便单位接纳相关步伐镌汰损失。
5.4反糜烂义务
5.4.1全体员工尤其是治理职员应当以身作则，坚决抵制糜烂行为。
5.4.2全体员工尤其是治理职员不得有以下行为：
5.4.2.1滥用职权,损害国有资产权益 ；
5.4.2.2使用职权术取私利以及损害集团、本单位或下属单位利益 ；
5.4.2.3私自挪用、侵占、侵吞单位工业或者收受行贿 ；
5.4.2.4使用职务之便将集团及下属单位利益运送给自己或其他第三人。
5.4.3全体员工尤其是治理职员应当准确行使职权，避免可能损害公共利益、企业利益行为的爆发，不得有下列行为：
5.4.3.1使用职权为自己配偶、子女及其他特定关系人谋取职位或者经济利益，或为上述职员从事营利性运动提供便当条件 ；
5.4.3.2与自己配偶、子女及其他特定关系人谋划的企业爆发可能损害单位经济利益的营业往来。本条中特定关系人，是指与员工有近支属以及其他配合利益关系的人。
5.4.3.3全体员工尤其是治理职员应当勤俭节约，不得有违反划定的职务消耗以及奢侈铺张行为。关于有关商务礼仪下的经济往来，员工应当严酷执行集团及本单位规章制度中相关划定。
5.5不得内幕生意义务
5.5.1内幕生意是指掌握公司内幕信息的知情人和以不正当手段获取内幕信息的其它职员违反执律例则的划定，使用内幕信息举行生意的一种行为。
5.5.2内幕信息是指涉及公司的谋划、财务、人事或者对公司的生长和价值或上市公司证券的市场供求有重大影响的尚未果真的信息。
5.5.3内幕信息应具备重大性和非果真性。参照《中华人民共和国证券法》及国务院证券监视治理机构的有关羁系划定，下列信息属于内幕信息：
5.5.3.1法定的重大事务。包括：
（1）公司的谋划目的和谋划规模的重大转变 ；
（2）公司的重大投资行为和重大的购置工业的决议 ；
（3）公司订立主要条约，而该条约可能对公司的资产、欠债、权益和谋划效果爆发主要影响 ；
（4）公司爆发重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情形 ；
（5）公司爆发重大亏损或者遭受凌驾净资产10%以上的重大损失 ；
（6）公司生产谋划的外部条件爆发的重大转变 ；
（7）公司的董事长，三分之一以上的董事，或者司剃头生变换 ；
（8）持有公司５％以上股份的股东，其持有股份情形爆发较大转变 ；
（9）公司减资、合并、分立、驱逐及申请休业的决议 ；
（10）涉及公司的重大诉讼，法院依法作废股东大会、董事会决议 ；
（11）执法、行政规则划定的其他事项。
5.5.3.2公司分派股利或者增资的妄想。公司分派股利的妄想是指公司将填补亏损和提取法定公积金、法定公益金后所余利润怎样分派给股东的妄想。公司增资的妄想是指公司增添注册资源的妄想，包括增添几多注册资源、怎样增添注册资源的妄想。
5.5.3.3公司股权结构的重大转变。股权结构是指公司各股东所持公司股份的比例数目及其相互关系。
5.5.3.4公司债务担保的重大变换。公司债务担保爆发重大转变，债权人为包管其债权实现，可能对公司接纳的重大步伐。
5.5.3.5公司营业用主要资产的典质、出售或者报废一次凌驾该资产的30%。典质是指公司以其用于谋划的主要资产向债权人提供担保，主要资产的出售是指公司将其用于谋划的主要资产卖给他人，以获取一定命目的资金。
5.5.3.6公司的董事、监事、司理、副司理或者其他高级治理职员的行为可能依法肩负重大损害赔偿责任。
5.5.3.7上市公司收购的有关计划。上市公司收购是指投资者果真收购股份有限公司已依法刊行上市的股份以抵达对该股份有限公司控股或者吞并目的的行为。
5.5.3.8国务院证券监视治理机构认定的对证券生意价钱有显著影响的其他主要信息。
5.5.4拥有内幕信息的员工，应当严酷遵照中国刑法、证券法以及所在国家和地区相关执律例则的划定，严酷遵守集团和本单位相关规章制度的划定，不得从事以下行为：
5.5.4.1使用内幕信息举行生意。包括内幕人以自己名义，直接或委托他人举行生意，或者以他人名义举行生意，或者为他人举行生意。
5.5.4.2泄露内幕信息。即知悉内幕信息的知情职员将内幕信息告诉或撒播给第三人，使其使用内幕信息举行生意或者转告给他人的行为。泄露包括以昭示或体现方法向他人泄露内幕信息。泄露者只要客观上实验该行为，而不强调其行为的念头，因此无论居心照旧过失，内幕人都应当肩负响应的执法责任。
5.5.4.3内幕人使用内幕信息建议他人生意证券。指知悉内幕信息的知情职员在内幕信息的基础上，向第三人提供咨询或者推荐意见，使其举行生意的行为。
5.6弘扬集团文化和维护企业形象义务
5.6.1员工应自动维护“百年尊龙凯时”的信用，起劲宣传和弘扬尊龙凯时集团文化，致力于提升尊龙凯时集团品牌价值和社会影响力。
5.6.1员工对外来往时应注重代表尊龙凯时集团和本单位形象，应做到遵法合规、清廉自律、忠实信用、热情有礼。
5.6.2在对外来往中，若员工需对外代表尊龙凯时集团或本单位，应当事前获得相关授权和批准。
5.7举报义务
5.7.1员工负有不从事和阻止企业违法违规行为的义务。员工可以通过书面、口头或电子邮件等途径，向纪检监察部分、人力资源部分、执法部分、审计部分实名或匿名反应问题或举报任何可能的违法违规行为。
5.7.2收到举报的部分应实时响应，按尊龙凯时集团和本单位的规章制度跟进处置惩罚，同时做好对举报信息和举报人的保密事情。
5.7.3反应问题和举报违法违规行为的员工应受到� ；ず徒崩�，任何单位和小我私家都不得对其举行歧视、攻击或抨击。
6附则
6.1经尊龙凯时集团授权，本手册由尊龙凯时集团执法事务部认真诠释、修订。
6.2本手册自宣布之日起实验。